惠而浦(600983.CN)

调查历时近三年终收罚单 美丽生态股民可以起诉了

时间:19-08-07 07:15    来源:和讯

2019年8月5日,深圳美丽生态股份有限公司(股票代码:000010,以下简称“美丽生态”或“公司”)发布公告,称收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《行政处罚决定书》(处罚字[2019]69 号),公司在重大重组文件中对阜宁县金沙湖项目和镇江市官塘新城路网绿化工程的进展情况及项目2015年收入预测披露存在误导性陈述等事项。此时,距美丽生态在2016年10月14日被证监会立案调查已经过去了约两年十个月。

2019年6月3日,证监会对美丽生态重大资产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商——新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)作出《行政处罚决定书》([2019]52号)。《行政处罚决定书》显示,证监会对新时代证券处以巨额罚单:没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。这一巨额罚单正是因新时代证券4年前承接的美丽生态并购重组项目,其在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,存在误导性陈述。证监会认为新时代证券作为财务顾问,既没有对金沙湖项目、官塘项目的实际施工保持持续关注,也没有在相关项目数据异常时保持足够的职业审慎并进行分析,导致出具的文件对金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测存在误导性陈述。

北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师介绍,新时代证券在提供的财务顾问服务中未能勤勉尽责,出具的相关文件描述与事实不符,上述行为违反了《证券法》第二十条第二款“为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。”新时代证券同时担任主承销商,其上述行为违反了《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)第二十八条的规定,构成《证券法》规定的误导性陈述。根据《证券法》第一百七十三条、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第二十三条、第二十四条的规定,新时代证券其制作、出具的文件有误导性陈述,给他人造成损失的,应当与上市公司美丽生态承担连带赔偿责任。投资者在维权时可将新时代证券一并作为被告。

炜衡金融315团队暂定索赔条件为:在2015年7月17日到2016年10月14日之间买入美丽生态股票,并且在2016年10月14日后卖出或继续持有美丽生态股票的投资者,可提起维权诉讼。

隐瞒环保违规事项引发索赔

这些罗平锌电(002114)投资者请留意

2018年9月15日,云南罗平锌电股份有限公司(股票代码:002114,以下简称“罗平锌电”或“公司”)公告收到中国证监会云南监管局的《行政处罚决定书》([2018]1号)。证监会认定:一、10万吨含铅废渣整改处置对罗平锌电生产经营影响重大。罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为。二、罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告中披露罗平锌电富乐采矿厂被罗平县安全生产监督管理局行政处罚的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为;未按照规定在2016年年度报告中披露全资子公司普定县向荣矿业有限公司被安顺市环境保护局行政处罚、控股子公司罗平县天俊实业有限责任公司被曲靖市环境保护局行政处罚的情况,存在披露的信息有重大遗漏的违法行为。

针对上述信息披露违规行为,北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师认为罗平锌电10万吨含铅废渣整改处置对罗平限电生产经营影响重大,罗平锌电全资子公司、下属采矿厂被环保局责令停产整治同样也会影响到上市公司业绩、影响投资者的投资决策以及股票价格,罗平锌电及相关责任人应当对前述信息披露违规行为承担赔偿责任。

云南罗平锌电股份有限公司的相关公告显示,截止2019年1月底,昆明市中级人民法院已受理投资者与罗平锌电证券虚假陈述责任纠纷共计158起案件,涉案金额已达1731.51万元。庭审中,罗平锌电辩称投资者部分损失是由系统风险等因素造成。邓律师认为,同时期股市并未发生系统性风险,且罗平锌电个股与大盘及行业板块的走势的确不一致,并不存在所谓的“系统性风险”。

结合案件事实和相关法律规定,炜衡金融315团队认为有望获赔的罗平锌电股票投资者范围是:在2016年8月30日起2018年6月20日之间买入罗平锌电股票,并且在2018年6月21日及之后卖出或继续持有股票的受损投资者符合索赔条件。

新增两公司被立案调查

受损投资者可做索赔登记

2019年8月1日晚间,大连天神娱乐(002354)股份有限公司(股票代码:002354,以下简称“天神娱乐”或“公司”)发布公告,称因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

与证监会的立案调查通知书一同收到的还有证监会大连证监局出具的警示函,警示函显示天神娱乐存在:资金占用、关联交易未履行程序、部分费用核算与披露不真实、有限合伙并购基金相关信息披露不及时不充分、子公司及投资标的重大事项未及时披露、公司治理和内部控制不规范、子公司业绩完成情况与预测金额存在重大差异的违规事实。

在证监会的立案调查公告中,并未明确天神娱乐涉嫌信息披露违法违规的具体事由,北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(020-81657697)认为很可能与《行政监管措施决定书》中大连证监局在专项核查中发现天神娱乐存在的上述问题有关。张律师提醒投资者,由于天神娱乐尚未收到证监会行政处罚,因此索赔时段暂定为:在2019年8月2日前买入天神娱乐股票,并在2019年8月2日(含当日)后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

同日发布公告称因信息披露违法违规被立案调查的还有重庆博腾制药科技股份有限公司(股票代码:300363,以下简称“博腾股份(300363)”)。早在2019年4月30日,博腾股份就公告收到了重庆证监局的《行政监管措施决定书》,决定书显示:2018 年度,你公司以预付货款等方式向部分供应商及个人划出资金合计3.7124 亿元,上述款项由供应商及个人按你公司指令划转至你公司实际控制人及其相关联的企业。上述行为已构成关联交易及关联方非经营性资金占用,你公司未就相关情况及时履行信息披露义务。截至 2018 年 12 月 31 日,前述资金中尚有 1150 万元及 755.05 万元利息未归还。同时 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 4 月 23日期间你公司仍有上述性质的资金划转,截至 2019 年 4 月 23 日尚有 3900 万元及 72.96 万元利息未归还。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师认为,虽然在2019年8月1日晚间的公告中,博腾股份表示:针对《调查通知书》中所述关联方非经营性资金占用事项,公司已分别在《2018 年年度报告》、《2019 年第一季度报告》、《2019 年半年度报告》中详细披露相关事实。截至 2019 年 4 月 29 日,实际控制人已归还全部非经营性占用的资金本金及利息。但如果证监会在立案调查结束后对博腾股份下达行政处罚,即便实际控制人已经归还了资金,投资者依旧具备向上市公司要求索赔的资格。

炜衡金融315团队暂定索赔区间为:2019年4月30日之前买入博腾股份股票,并在2019年5月1日之后卖出或是持有博腾股份股票造成造成亏损的投资者。

澄星股份(600078)索赔获突破性进展

首批数十名投资者有望得偿

江苏澄星磷化工股份有限公司(股票代码:600078,以下简称“澄星股份”)在2015年12月22日,因涉嫌未按规定披露信息,被证监会立案调查,2017年8月16日该调查才终于得出结果。之后,公司及多位相关当事人提出了申辩意见,直到2019年2月14日晚间公司才发布公告,称在2月12日收到了证监会《行政处罚及市场禁入决定书》。

北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师介绍,澄星股份索赔近期有了突破性进展,预计首批次参加澄星股份索赔的几十名投资者有望获得赔偿。投资者代理方和上市公司方,对于索赔的各个时间节点并无异议:澄星股份索赔虚假陈述实施日为2012年3月29日、揭露日为2015年12月23日,其他的基准日、基准价等,双方均无异议。炜衡金融315团队提醒澄星股份的投资者,在2012年3月29日至2015年12月23日前买入该股票,并且在2015年12月23日及以后卖出或持续持有该股票而产生亏损的投资者,都可以要求公司赔偿。

惠而浦(600983)(600983)坐实违规被立案调查

2018年5月3日,惠而浦(中国)股份有限公司(股票代码:600983,以下简称“惠而浦”或“公司”)公告被证监会立案调查。与许多上市公司被立案调查时证监会统一用词“涉及信披违规”不同,在2018年5月3日惠而浦的《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书》的公告中,已经详细描述了上市公司被立案调查的原因:“因公司披露的2015年年度报告、2016年年度报告涉嫌虚假记载,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司实施立案调查。”

北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师认为根据已有信息,惠而浦的索赔区间暂定为:2016年4月22日(2015年年报发布日)至2017年7月27日(公司对重大会计差错进行更正日)之间买入惠而浦股票,并在2017年7月28日之后卖出或是持有惠而浦股票造成造成亏损的投资者。

【炜衡金融315团队答投资者问】

炜衡金融315团队总结并回答投资者在证券虚假陈述维权诉讼中常有的疑问,将在此专栏陆续公布问题与答复,以供广大投资者参考,希望我们的总结对想要维权和正在维权的投资者有一些帮助。

问题:股民索赔诉讼胜诉可能性大吗?

答:股民在提起诉讼索赔之前往往会问到胜诉率,这是非常难以回答的一个问题。除非前期已有胜诉判决或投资者实际获赔,我们的回答往往是比较谨慎的。任何诉讼均有风险,这是投资者提起索赔的时候应该考虑的,但律师尽量通过风险代理等模式将索赔的风险控制在律师身上,在投资者不获赔的情况下不会发生律师费等费用,不会因为索赔导致更多的损失。在索赔过程中,投资者需要做的更多是配合准备材料等。当前的股民索赔诉讼仍有很多困难,各地法院裁判标准不一,我们在接受委托后会对索赔案件尽力而为的推进,为股民争取最大的利益,除非已有确定的生效判决,我们不能对股民索赔结果做出任何承诺,甚至类似大概多少之类的表述我们也没法告知,以免误解或误导。

(发自投资快报)

(责任编辑:季丽亚 HN003)

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